国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金

文章分类:重庆助手动态 发布时间:2017-03-15 原文作者:助手集团 阅读( )

  原标题:国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告

  (上接77版)

  基金场内认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

  场内认购费用适用比例费率时,计算公式为:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算份额=利息/基金份额初始面值

  总认购份额=认购份额+利息折算份额

  场内认购费用为固定金额时,计算公式为:

  认购费用=固定金额

  净认购金额=认购金额-认购费用

  认购份额=净认购金额/基金份额初始面值

  利息折算份额=利息/基金份额初始面值

  总认购份额=认购份额+利息折算份额

  场内认购份额的计算先按四舍五入原则保留到小数点后两位,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的金额退还给投资人。场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位,小数部分舍去归基金资产。

  例:某投资人投资10,000.00元通过场内认购本基金,认购费率为1.00%,假定募集期间认购资金所得利息为2.50元,则根据公式计算出:

  净认购金额=10,000.00 /(1+1.00%)=9,900.99元

  认购费用=10,000.00-9900.99=99.01元

  认购份额=9,900.99/1.00=9,900.99(四舍五入保留到小数点后两位)=9,900份(截位法保留到整数位)

  退还投资人金额=0.99×1.00=0.99元

  利息折算份额=2.50/1.00=2份(截位法保留到整数位)

  总认购份额=9,900+2=9,902份

  即投资人投资10,000.00元通过场内认购本基金,假定募集期间认购资金所得利息为2.50元,可得到9,902份基金场内份额,退还0.99元。

  三、场内认购的程序

  (一)业务办理时间:2017年3月10日起至2017年4月21日(周六、周日和法定节假日不受理)。

  (二)投资人欲通过场内认购本基金,应使用上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户),已有该类账户的投资人不须另行开立。

  开户及认购手续:

  1、开立上海证券账户,包括人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

  2、在通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位营业部开立资金账户,并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  3、投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,具体业务办理流程及规则参见场内代销机构的相关说明。

  四、场外认购的程序

  (一)使用账户说明

  投资人欲通过场外认购本基金,应使用中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户(以下简称“上海开放式基金账户”)。已通过场外销售机构办理过上海开放式基金账户注册手续的投资人,可在原处直接办理本基金场外认购业务;已通过场外销售机构办理过上海开放式基金账户注册手续的投资人,拟通过其他场外销售机构办理认购业务,须用上海开放式基金账户在该场外销售机构处办理上海开放式基金账户登记手续;已有上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资人,不需要重新办理上海开放式基金账户的开户,可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册上海开放式基金账户,再办理本基金场外认购业务;尚无上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资人,可直接办理上海开放式基金账户的开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海证券投资基金账户,同时将该账户注册为上海开放式基金账户。

  募集期内本公司直销机构和指定的其他销售机构同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。直销机构包括本公司的直销柜台和网上交易,其他销售机构详见“九(三)1、(2)其他场外销售机构”。各销售机构的办理地点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。

  (二)账户使用注意事项

  1、投资者已持有的国泰基金管理有限公司的基金账户不能用于认购本基金;若已开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户的投资者,可直接认购本基金。

  2、拥有多个上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者,只能选择其中一个注册为上海开放式基金账户。为了日后方便办理基金份额跨系统转托管,建议投资者通过上海证券交易所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。

原文来自:助手科技集团